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(今天大盘为啥跌)第二轮两融检查全面展开 平仓执行力成监管重点  

2015-02-05 22:29:27|  分类: 金融及股票知识 |  标签: |举报 |字号 订阅

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  第二轮券商两融业务检查正在进行中。记者从多家券商了解到,世纪证券、宏信证券、西藏同信、华林证券等10多家券商,目前正在进行两融现场检查。

  多位知情人士透露,此次检查重点在于,是否存在向不合格投资者违规开户、为到期融资融券合约展期、向不符合条件的客户融资融券、未对客户强制平仓等问题。此外,还将对具有融资功能的柜台市场收益互换等融资类业务、伞形信托的开展情况进行检查。

  20多家券商

  料受现场检查

  “上一轮检查的45家券商主要以大券商为主,这次检查的重点是剩余的拥有两融资格的46家中小券商。”深圳一家已接到检查通知的券商两融业务负责人称,对两融“再查”其实是上次检查的延续,属于常规检查范畴。

  据介绍,此次检查与上次相同,监管部门采取自查与现场检查两种方式,其中有20多家券商将接受现场检查。

  “现场检查分为两批,每批大概10多家,每家现场检查工作时长为7天。”深圳一家正在接受检查的券商两融业务负责人透露,此次检查重点除了违规开户、为到期合约展期、未对客户强制平仓等问题外,以往未涉及的柜台市场收益互换及伞形信托也进入重点检查范围。

  “与以往相比,这次现场检查更全面、严格。”另一家正在接受检查的券商人士称,对两融业务涉及的所有环节和数据都进行了地毯式检查。

  事实上,业内对第二轮检查更严格也早有预期。证监会新闻发言人邓舸公布上一轮两融检查结果时称,“证监会将适时再次启动对融资融券业务的现场检查,加大现场检查和处罚力度”。

  检查结果

  直接上报监管层

  “此次检查结果并不会直接告知我们,而是统一上报监管层。”一位不愿具名的券商两融负责人称,按照以前现场检查流程,检查的最后一天都会召集公司相关领导开会,公布检查结果,然而此次是直接上报监管层。

  “从我们目前已检查的情况看,小问题是存在的,但并无原则性的大问题。”上述券商人士称,这些问题包括:对客户发出的通知留痕不到位、对客户合同影像材料收集不规范等。

  “违规操作中最常见的就是,券商未按照规定对客户强制平仓的问题,而平仓执行能力也成为了此次检查的重点。”深圳一家券商两融人士称,目前业内的平仓线水平在130%。例如,投资者维持担保比例低于平仓线,必须在2个交易日内追加担保物,使担保比例达到上限,否则将会被证券公司强行平仓,而如果券商不按照规定进行强行平仓,就构成违规。

  据了解,通常券商在开展两融业务时为了严格控制风险,会按照维持担保比例来提醒投资者。除了平仓线外,维持担保比例还可分提取线和警戒线来提醒客户。提取线,即当客户信用账户维持担保比例高于取保线时,客户可以提取超出部分的担保物。但提取担保物后,客户账户维持担保比例应不低于300%;警戒线则指,当客户信用账户维持担保比例低于150%时,证券公司将通知客户及时追加保证金。

  “监管层再次启动两融检查,虽属于例行检查的一部分,但也传递出要严查资金的违规入市情况。”中金公司有关人士表示。

  统计数据显示,截至2月4日,融资融券余额达11327.26亿元。其中,融资买入余额11267.01亿元,再创历史新高;融券卖出余额60.25亿元。

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